El autodiagnóstico les permitirá conocer los lineamientos para la implementación de un sistema de prevención de riesgos de LA/FT, así como tener la claridad de las guías y manuales, que la entidad debe desarrollar.

Los participantes utilizarán una herramienta de autodiagnóstico, que permitirá a los Oficiales de Cumplimento, lograr una valoración objetiva de los procesos para la identificación de riesgos asociados con LA/FT propios de su empresa. Este autodiagnóstico permite conocer el estado y madurez de los sistemas de prevención de LA/FT internos, e identificar fortalezas y necesidades para aplicar medidas en la prevención del riesgo.

Componentes de Autodiagnóstico

• Conocimiento de la entidad
• Contexto interno
• Contexto externo
• Contexto basado en procesos

• Proceso de Contratación de empleados y Socios
• Proceso de Contratación de Proveedores y Contratistas
• Proceso de Conocimiento de Clientes
• Concepto de SuperSociedades sobre bases de datos

Desarrollo de Debida Diligencia

• Desarrollo de debida diligencia
• Desarrollo debida diligencia intensificada
• Tratamiento de PEPs
• Conceptos SuperSociedades

Desarrollo de Manual de cumplimiento y Procedimientos

• Desarrollo de Supervisión basado en Riesgos
• Recomendaciones GAFI
• Manuales y procedimientos sobre:
• Política conocimiento del cliente
• Política conozca su empleado
• Política capacitación empleados
• Desarrollo de operaciones sospechosas
• Políticas régimen sancionatorio